問25金融窓口サービス3級 2026年5月公表分
25 / 40問2026年5月公表分
投資信託の乗換え勧誘に関する次の記述のうち、日本証券業協会の「投資信託等の乗換え勧誘時の説明義務に関するガイドライン」に照らし、最も適切なものはどれか。
選択肢をえらぶと、答えと解説が出ます
選択肢をえらぶと、
ここに答えと解説が出ます
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正答 1解説
正解は①。営業員の勧誘がなく、顧客が自ら銘柄を指定して乗り換える指示をした場合は、乗換え勧誘に当たらない。②は、解約と取得の勧誘が一体で行われている以上、買付が後日でも乗換え勧誘に当たる。③は、対象商品の範囲が形態や種類を問わないわけではない。
KEY POINT
勧誘のない銘柄指定は乗換え勧誘にならない出典：一般社団法人金融財政事情研究会 金融窓口サービス技能検定3級 学科試験 2026年5月公表分 問25（一般社団法人 金融財政事情研究会）
一般社団法人 金融財政事情研究会が公表している学科試験の問題（CBT公表分）です。金財の「試験問題の使用について」（申請不要・出典明記）に基づき、出典を明記して掲載しています。問題文・選択肢の内容は変えていません。解説は当サイトが独自に作成したもので、金財とは関係ありません。
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