問8金融窓口サービス3級 2025年5月公表分

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2025年5月公表分

金融商品取引法上、金融商品取引業者等が、勧誘の要請をしていない顧客に対し、（ア）によって店頭デリバティブ商品を勧誘する行為は、原則として禁止されており、当該行為規制は、（イ）に対して勧誘する場合に適用される。

1（ア）訪問または電話（イ）一般投資家○
2（ア）ファックスまたは電子メール（イ）一般投資家×
3（ア）訪問または電話（イ）すべての投資家×

選択肢をえらぶと、答えと解説が出ます

選択肢をえらぶと、
ここに答えと解説が出ます

正答 1

解説

正解は①。禁止されるのは訪問または電話による勧誘で、②のファックスや電子メールは対象外である。また、この規制は一般投資家に対する勧誘に適用されるもので、③のすべての投資家ではない。

KEY POINT

不招請勧誘の禁止は訪問・電話と一般投資家

出典：一般社団法人金融財政事情研究会金融窓口サービス技能検定3級学科試験 2025年5月公表分問8（一般社団法人金融財政事情研究会）
一般社団法人金融財政事情研究会が公表している学科試験の問題（CBT公表分）です。金財の「試験問題の使用について」（申請不要・出典明記）に基づき、出典を明記して掲載しています。問題文・選択肢の内容は変えていません。解説は当サイトが独自に作成したもので、金財とは関係ありません。