問22金融窓口サービス3級 2026年5月公表分
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高齢顧客への投資勧誘に関する次の記述のうち、日本証券業協会の「協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則第５条の３の考え方（高齢顧客への勧誘による販売に係るガイドライン）」（以下、「本ガイドライン」という）に照らし、最も不適切なものはどれか。
選択肢をえらぶと、答えと解説が出ます
選択肢をえらぶと、
ここに答えと解説が出ます
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正答 3解説
正解は③。担当営業員の勧誘を伴わず、顧客が自ら銘柄と数量または金額を指定して購入する場合は、ガイドラインに基づく手続や条件の対象にしなくてよい。①の勧誘の都度の役席者の事前承認と、②の受注を翌日以降にすることは、いずれもガイドラインが求める取扱いである。
KEY POINT
勧誘のない顧客からの注文は手続の対象外出典：一般社団法人金融財政事情研究会 金融窓口サービス技能検定3級 学科試験 2026年5月公表分 問22（一般社団法人 金融財政事情研究会）
一般社団法人 金融財政事情研究会が公表している学科試験の問題（CBT公表分）です。金財の「試験問題の使用について」（申請不要・出典明記）に基づき、出典を明記して掲載しています。問題文・選択肢の内容は変えていません。解説は当サイトが独自に作成したもので、金財とは関係ありません。
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