問57応用情報技術者 平成30年度 春期

解説

正解は1。入力を代行する情報システム部門は、原票どおりに入力されたかを起票した業務部門が確かめられるようにする。原票ごとの処理結果リストを業務部門に送れば、業務部門が原票と突き合わせて入力の誤りや漏れを見つけられる。

• 2は、原票の誤りは起票した業務部門に連絡して直してもらう。誤りが明らかに見えても、情報システム部門が自分の判断で原票を直してはならない。
• 3は、受領枚数の点検などの授受確認は、原票を受け取るたびに行う。期日直前にまとめて確かめると、紛失や不足に気づくのが遅れる。
• 4は、入力済みの原票は、照合や再入力、監査に備えて決められた期間保管する。入力後すぐに捨てると後から確かめられない。

根拠：入力処理の内部統制（入力結果の起票部門による検証、授受の確認、原票の保管）。